Fondbolagens Förening har i egenskap av branschorganisation antagit ett antal riktlinjer inom olika områden såsom redovisning, rådgivning och marknadsföring av fonder. Föreningen har antagit "Svensk kod för fondbolag" för att främja sund fondverksamhet och värna förtroendet för fondsparandet i Sverige.

Mallbestämmelser för distributionsavtal

(publicerad 20091217)

Den 23 juli 2008 trädde Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2008:11) om investeringsfonder i kraft. Av den information som Finansinspektionen då lämnade branschen framgick att bolag som driver fondverksamhet senast vid årsskiftet 2008/2009 måste ha en verksamhet som i sin helhet uppfyller de krav som den nya föreskriften ställer. Detta innebär bl a att bolagen måste göra en översyn av ingångna distributionsavtal.

I december 2008 informerade Finansinspektionen bolagen som driver fondverksamhet att dessa kunde avvakta med att lämna in eventuellt omförhandlade distributionsavtal i väntan på Fondbolagens förenings arbete med att ta fram en mall för vad ett ramavtal för distribution av egna fondandelar ska innehålla för att uppfylla krav i lag och föreskrift (mallbestämmelser).

Finansinspektionen uppger att bolag som driver fondverksamhet inte behöver lämna in eventuellt omförhandlade distributionsavtal för granskning till Finansinspektionen om avtalen överensstämmer med föreningens mallbestämmelser. Finansinspektionen har gett sina synpunkter på mallbestämmelserna och mer information finns på Finansinspektionens webbplats - klicka här. Finansinspektionen har inte granskat kommentarerna till bestämmelserna utan dessa är föreningens egna. Mallbestämmelserna är inte uttömmande och normalt kompletteras distributionsavtalen med ytterligare avtalsklausuler.

För att komma till mallbestämmelserna och föreningens kommentarer klicka här.

Manual faktablad

Alla fonder som omfattas av lagen (2004:46) om investeringsfonder ska ha ett enkelt faktablad (simplified prospectus). 

Syftet med faktabladen är att de endast ska innehålla den mest väsentliga informationen och göra jämförelser av fonder enklare. Faktabladen ska vara aktuella och tillhandahållas som ett komplement till fondens fullständiga informationsbroschyr, års- och halvårsrapport. Läs mer i manualen.