Agenda
1. Besök av Euroclear och MFEX om deras arbete med AML/CFT och deras roll som plattform för fonddistribution
2. Diskussion om:
- FI:s föreskriftsarbete med EBA:s riktlinjer om efterlevnadskontroll och centralt funktionsansvarig
- Tolkningen av riktlinje GL/2021/02 avsnitt 16.20 om kravet att identifiera beneficial owner/verklig huvudman: Final Report on Guidelines on revised ML TF Risk Factors.pdf (europa.eu)
- Utvecklingen av branschpraxis kring uppföljning av distributörer
- Hantering av kraven på transaktionsmonetorering enligt 4 kap penningtvättslagen
Välkomna!